Processo de gestão de riscos integrado ao processo de inovação: um modelo teórico-conceitual para companhias de saneamento brasileiras

Abstract

O processo de inovar implica automaticamente em correr riscos. A gestão de riscos representa um dos pilares da governança corporativa, pois dota as organizações de maior controle e segurança para o alcance dos objetivos estabelecidos. Todavia, estes dois processos, inovação e gestão de riscos, costumam não caminhar juntos. Os diversos modelos e frameworks de representação do processo de inovação existentes na literatura são limitados, em especial, em não considerar a gestão de riscos como um processo sistemático e contínuo, que, com maior ou menor criticidade, se faz presente em todas as fases da inovação. O saneamento no Brasil atravessa nos últimos anos um período de grande protagonismo, infelizmente, devido aos vários desafios que se impõe, fruto de uma realidade incômoda, que, pautada em dados e estatísticas negativas do setor, tem colocado o país nas piores posições nos rankings internacionais de saneamento. Todavia, com os adventos da Leis n° 13.303/2016, conhecida como Lei das Estatais?, da Lei n° 14.026/2020, conhecida como ?Novo Marco Legal do Saneamento?, entre outras leis e atos normativos recentes, as companhias prestadoras de serviços de saneamento no Brasil, sociedades anônimas cuja abrangência envolve mais de 70% dos municípios brasileiros (SNIS, 2021), passaram a lidar com um dilema. Enquanto, por um lado, tem havido maior exigência de estruturas de governança corporativa mais robustas, com processos de gestão de riscos, compliance e controle interno integrados, por outro lado, o Novo Marco Legal tem requerido o atendimento a diretrizes e metas que exigem, entre outras coisas, a universalização do saneamento até 2033, um espaço de tempo exíguo frente aos investimentos necessários no país. Neste contexto, esta pesquisa é norteada sob dois pressupostos: primeiro - que o processo de inovação é essencial para que as organizações possam criar valor sustentável, e, segundo - que a gestão de riscos, enquanto processo integrado a inovação, suporta e direciona as decisões em prol do alcance dos objetivos organizacionais. Desta forma, o objetivo geral desta tese perpassou a proposição de um Modelo Teórico-Conceitual integrando o processo de gestão de riscos ao processo de inovação em companhias de saneamento brasileiras. Para o delineamento da pesquisa, utilizou-se da filosofia construtivista e da Design Science Research, que fundamenta e operacionaliza a condução da pesquisa quando o objetivo a ser alcançado é um artefato ou uma prescrição. Neste caso, o artefato foi um modelo, que assim como outros objetos, desempenham um papel importante na área da Engenharia do Conhecimento, pois ajudam a estruturar e organizar o conhecimento de maneira que ele possa ser efetivamente capturado, representado, armazenado, processado e utilizado para tomada de decisão. Desta forma, as fases consideradas envolveram a definição do problema e do objetivo da pesquisa; o projeto e desenvolvimento da primeira versão do modelo teórico-conceitual; a demonstração/aplicação do primeiro modelo em uma empresa de saneamento na qual o autor atua; a avaliação da segunda versão do modelo à luz das entrevistas realizadas com especialistas de inovação e/ou riscos de outras companhias de saneamento brasileiras; e, por último, a comunicação do artefato desenvolvido. O modelo proposto foi denominado MTC ? GRII (2023), se baseou em diversos modelos, normas e metodologias envolvendo o processo de inovação e gestão de riscos e consolidadas na literatura, bem como em atributos específicos do saneamento nacional. Foi validado por todos os especialistas consultados, estando, inclusive, já em uso na organização em qual foi demonstrado. Assim, o MTC ? GRII (2023) representa mais um objeto de apoio às companhias de saneamento para estruturação e gestão de novos conhecimentos à luz dos desafios que se impõem.

Abstract: The process of innovating automatically implies taking risks. Risk management represents one of the pillars of corporate governance, as it provides organizations with greater control and security to achieve established objectives. However, these two processes, innovation and risk management, usually do not go together. The various models and frameworks for representing the innovation process existing in the literature are limited, in particular, in not considering risk management as a systematic and continuous process, which, with greater or lesser criticality, is present in all phases of the innovation process. innovation. Sanitation in Brazil has been going through a period of great protagonism in recent years, unfortunately, due to the various challenges that it imposes, the result of an uncomfortable reality, which, based on negative data and statistics of the sector, has placed the country in the worst positions in the rankings international sanitation. However, with the advent of Law No. 13,303/2016, known as the State-Owned Companies Law?, of Law No. 14,026/2020, known as the ?New Sanitation Legal Framework?, among other recent laws and normative acts, the companies providing sanitation services in Brazil, corporations whose coverage involves more than 70% of Brazilian municipalities (SNIS, 2021), began to deal with a dilemma. While, on the one hand, there has been a greater demand for more robust corporate governance structures, with integrated risk management, compliance and internal control processes, on the other hand, the New Legal Framework has required compliance with the guidelines and targets that demand, among other things, the universalization of sanitation by 2033, a short period of time compared to the necessary investments in the country. In this context, this research is guided by two assumptions: first - that the innovation process is essential for organizations to create sustainable value, and second - that risk management, as an integrated process of innovation, supports and directs decisions towards the achievement of organizational objectives. In this way, the general objective of this thesis permeated the proposition of a TheoreticalConceptual Model integrating the risk management process to the innovation process in Brazilian sanitation companies. For the design of the research, constructivist philosophy and Design Science Research were used, which underlies and operationalizes the conduct of the research when the objective to be achieved is an artifact or a prescription. In this case, the artifact was a model, which, like other objects, play an important role in the area of Knowledge Engineering, as they help to structure and organize knowledge so that it can be effectively captured, represented, stored, processed and used. for decision-making. In this way, the phases considered involved the definition of the problem and the objective of the research; the design and development of the first version of the theoretical-conceptual model; the demonstration/application of the first model in a sanitation company in which the author works; the evaluation of the second version of the model in the light of interviews with innovation and/or risk specialists from other Brazilian sanitation companies; and, finally, the communication of the artifact developed. The proposed model was called MTC ? GRII (2023), and was based on several models, norms and methodologies involving the process of innovation and risk management and consolidated in the literature, as well as on specific attributes of national sanitation. It was validated by all the experts consulted, and is already in use in the organization where it was demonstrated. Thus, the MTC ? GRII (2023) represents yet another object of support for sanitation companies to structure and manage new knowledge in light of the challenges that are imposed.